非法获利2.2亿!18名中国交易员遭美国证监会起诉

  • 日期:2019-11-08 15:14:05    
  • 阅读量:1711
  • 操纵3000多只美国股票,非法获利2.2亿美元!18名中国交易员被美国证券监督管理委员会指控操纵市场6年,资产被冻结

    近年来,美国股市上涉及中国交易员的最大团伙犯罪已被曝光!

    美国时间10月16日,美国证券及期货事务监察委员会(sec)网站正式宣布冻结18名在华交易员的资产,他们被控操纵市场,非法获利逾3100万美元(约合人民币2.2亿元)。

    从具体指控文件判断,这些嫌疑人利用多个账户下订单,然后以人为低价买入更多股票,以人为高价卖出,吸引散户投资者进入市场。这些操作与国内券商的操作基本一致。

    这就要求美国国内的股票交易者更加警惕!从时间的角度来看,这些人操纵美国股票至少有6年了。与其他内幕交易案件相比,美国证券监督管理委员会(sec)对18名中国交易员的起诉是对美国国内股票交易员的一个警钟。

    美国证券监督管理委员会指控18名中国交易员

    美国时间10月16日,美国证券监督管理委员会(sec)网站宣布,已冻结18名在华交易员的资产,他们涉嫌操纵市场,非法获利逾3100万美元。

    美国证券监管委员会的文件显示,这些交易员主要在中国。他们操纵了3000多种在美国上市的证券,在多个账户下订单,以人为低价买入更多股票,并以人为高价卖出。

    美国证券及期货事务监察委员会表示,这些交易员至少操纵了6年。我相信这种操作仍在继续,这种操纵造成了对未积极交易的股票感兴趣的错觉。

    “我们指控被告从事广泛的操纵活动,不遗余力地逃避调查,将交易存入几家不同经纪公司开立的100多个不同账户,提交伪造文件,并以他人名义开立新账户。”证券及期货事务监察委员会(sec)市场滥用监管部门负责人约瑟夫桑松(Joseph g. sansone)在一份声明中表示。

    在文件中引用的一个案例中,名为王某(姓音译,下同)和隋某的交易员涉嫌在2018年7月的两个交易日内买卖康涅狄格电视和在线节目公司鸡汤进行灵魂娱乐,获得约6,233美元的非法利润。

    美国证券监管委员会还公布了其他几个类似的证券价格操纵计划的细节,包括消费品公司特洛伊海伦和ultragenyx制药,以及黄金投资公司全球x黄金探索者etf。

    "被告在知情或不知情的情况下参与了证券欺诈计划."证券及期货事务监察委员会(证监会)表示,这些交易商已收到很多经纪就其操控交易发出的警告。

    美国证券监管委员会10月16日在波士顿联邦法院提起诉讼,指控交易员违反、协助和教唆证券法的反欺诈条款。此外,美国马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布了对两名交易员的刑事指控。

    过去几年涉及中国公民的案件

    美国证券监督管理委员会(sec)对涉案的18名中国人提起诉讼,可以说是近年来美国股市中涉及中国交易员的最大一起案件。此前,2016年,三名中国黑客被美国证券监督管理委员会指控。

    2016年,美国证券监督管理委员会指控三名中国公民涉嫌使用黑客技术从事股票交易。这三名罪犯以美国纽约的七家律师事务所为目标,这些事务所主要从事合并和收购。他们相继采用了各种欺骗方法。最后,他们成功地闯入了两名受害者律师事务所的非公开网络,并闯入了信息技术管理人员的账户。因此,他们获得了根访问权限和广泛的访问权限。他们随机检查内部员工的电子邮件,窃取机密信息,窃取与即将进行的企业并购相关的机密文件,然后利用内幕信息买卖股票。

    在2014年4月至2015年底期间,这三名男子利用从邮箱中收集的信息,在其他公司购买之前,购买了至少五家上市公司的股票,从而获利超过400万美元。在此案中,这三名男子被指控利用英特尔关于altera的内部信息非法获利140万美元。然而,他们的交易模式最终被证交会的交易计算机发现,并被标记为可疑。美国证券监管委员会报告了此案,并通知了检察官。最后,三名男子被罚款900万美元并被判刑。

    除了上述帮派案件,美国证券监督管理委员会对中国公民在股票交易中的刑事指控大多集中在零星的内幕交易上。例如,2017年2月,美国证券及期货委员会指控中国一家私募股权公司的合伙人尹Moumou在梦工厂动画被康卡斯特收购之前进行内幕交易并购买其股份,非法获利2900万美元。

    毫无疑问,与其他内幕交易案件相比,美国证券监督管理委员会(sec)对18名中国交易员的起诉为美国国内的股票交易者敲响了警钟。

    美国监管机构毫不隐瞒地使用大数据调查案件

    值得注意的是,美国证券监管委员会的交易数据监控主要来自美国金融服务管理局(finra)。

    作为华尔街的独立监管者,finra成员大多是律师、经纪人或交易员,在证交会的幕后被称为“副手”。2007年,finra被全美证券交易商协会和纽约证券交易所监管团队合并。目前,该条例包括4,400家经纪机构及其162,903家分支机构,以及约630,020名注册证券经纪代表。

    Finra有一套完整的数据库和一套适用于证券业的regtech工具,但它从未向公众披露。他主要监控交易数据,并将交易数据与最近的大规模并购新闻相结合。将发现异常的价格波动和交易量变化。一旦发现异常,将向美国证券监督管理委员会报告。美国证券监督管理委员会随后将检查可疑交易账户的交易记录和资金来源。

    如果交易记录长期处于休眠状态,或者资金来源是内部人,就很容易被怀疑是内幕交易。随后,美国证券及期货事务监察委员会开始遵循官方程序进行调查,获取一些证据,并很快将此案提交法院。美国对外灾难援助办公室专门从事内幕交易和欺诈,成立于2009年10月金融危机爆发后。

    目前,美国证券期货委员会拥有完善的举报人保护制度。一般来说,匿名举报人没有任何风险。值得一提的是,美国证券监督管理委员会将给予举报人一大笔奖金,通常超过10%。在高额报酬下,举报者很有动力。

    (编辑:赵金波)

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